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9月8日消息,此前交易量异常的新三板挂牌公司卫东环保在5月10日接到了证监会的《调查通知书》。四个月后,证监会又将调查范围扩大到了卫东环保控股股东卫东投资集团有限公司上。

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去年10月,蓝天环保抢得首单,成为新三板首家完成双创可转债发行的企业,但仅过去不到半年,曾经风光无两的蓝天环保却遭主办券商提示风险。

新三板公司卫东环保昨日披露,公司控股股东卫东集团于2016年9月5日收到证监会的《调查通知书》,因卫东集团涉嫌违反证券法律法规,证监会决定对卫东集团开展立案调查。

3月20日,国金证券
发布风险提示公告称,在对蓝天环保持续督导过程中,发现蓝天环保经营业绩异常波动、涉及重大诉讼、银行账户遭冻结、控股股东实际控制人潘忠全部5663.89万股股份被司法冻结、出现部分重大事项不能及时履行信息披露的情形等情况,故提示风险。

一跃成“明星公司”遭证监会调查

资料显示,蓝天环保于2013年7月挂牌新三板,主要从事热力产品供应业务、供暖设备建筑安装业务、供暖设备代理销售业务、供暖设备升级维修业务。

挖贝新三板研究院资料显示,卫东环保2015年2月在新三板挂牌,11月股票变更为做市转让,在做市转让后以奇高的换手率成为新三板的“明星公司”。

业绩大幅下滑,高管现离职潮

根据股转系统的统计数据,卫东环保在2016年1月-4月,卫东环保连续4个月蝉联新三板日均换手率第1。成交额上,卫东环保今年2月、3月、4月的日均成交额在新三板分别排名第3、第1、第2.

2月28日,蓝天环保发布2017年度业绩快报,预计公司2017年实现营收3.31亿元,较上年同期增长41.44%;实现归母净利润1492.44万元,同比下降67.02%。

卫东环保股票自去年12月25日至2016年2月5日的30个交易日中,日均成交额达6809万元,日均换手率21%。在之后的3月21日至5月3日的30个交易日中,卫东环保日均成交额达5601万元,日均换手率达15%。

对于净利润大幅下滑,蓝天环保称,一方面是由于子公司整体净利润亏损数额较大,如新收购的河北润达能源技术开发有限责任公司处于建设期,前期投入较大;子公司蓝天瑞德投资管理有限公司作为区域管理平台,管理费用支出较大;另一子公司天津凯祥供热有限公司设备管网维护及财务费用支出等。

以如此高的换手率和成交额成为“明星公司”,卫东环保业绩并不理想。公司2015年、2014年营收金额分别为1.08亿元、7715万元,净利润分别为874万元、277万元。卫东环保2016年上半年的营业收入为3805.41万元,净利润仅为15万元。

另一方面,蓝天环保2017年建安类业务比重有所上升,但建安类业务比供热类业务毛利率低,因此其利润下降明显。

2016年5月10日,卫东环保突然披露公司因涉嫌违反证券法律法规,遭证监会立案调查。随后,卫东环保的成交额在5月12日急剧下滑至428万元,卫东环保5月的换手率也不再是新三板榜单的前10之列。

业绩大幅波动,蓝天环保的高管也频频变动。犀牛君观察到,去年12月和今年2月,蓝天环保先后有4名董事及高管辞职。

据了解,今年以来监管层对新三板股票交易方面的监管一直在收紧。据挖贝网此前报道(新三板股票交易监管收紧多名投资者、券商被罚),新三板在8月25日至9月1日8天时间里,共处罚了9次股票交易违规。

2017年12月25日,蓝天环保董事、副总经理由海涛、董事王健和财务负责人李玉兰递交辞职报告,其中由海涛申请辞去副总经理职务,同时继续担任公司董事,王健和李玉兰辞职后均不再担任公司其他职务,其中由海涛持有蓝天环保140.02万股,占总股份的0.79%;王健持有股份10万股,占总股份的0.06%;李玉兰持有70万股,占总股本的0.39%。

此外,由“涉嫌违反证券法律法规”被证监会调查,卫东环保并不是第一家新三板公司。8月,金洋新材和ST鑫秋两家新三板公司因也因涉嫌违反证券法律法规,遭证监会立案调查,这两起案件均未结案。

2月8日,蓝天环保董事会秘书、副总经理王海涛递交辞职报告,且辞职后不再担任公司职务。此外,王海涛持有蓝天环保股份30万股,占总股本的0.17%。

据了解,新三板还有部分人员已经遭逮捕或处罚。9月1日,新三板延华生物董事长胡黎明近日因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被检察院批准逮捕。6月,松本绿色的实际控制人邱丽娟及公司林超群、林昌华、麦浩文3位董事因牵涉进广东顾地涉嫌违反证券法律法规一案,被采取警告、罚款等行政处罚。

值得一提的是,截至目前,蓝天环保尚未聘任具备资格的董事会秘书,已不符合创新层公司治理要求,或存在调整至基础层的风险。

新三板博威能源董秘王晶对挖贝网表示,一家公司如果想要走向A股市场这样更规范的市场,就要严格要求自己。既然在新三板都无法管束好自己的行为,那么也无法在要求更严格的市场生存。

实控人全部股权遭冻结

高管频频出走,蓝天环保实控人潘忠的股权也遭冻结。今日,蓝天环保发布公告称,公司实控人之一潘忠持有的所有蓝天环保股份合计5663.89万股均遭司法冻结,与此同时,另一实控人李方所持有的2059.20万元同样遭到司法冻结,两人合计司法冻结股份占总股本的比例为43.39%。

据了解,其中潘忠股权遭司法冻结系由于此前其与浙江创唯先投资管理有限公司签订了相关承诺协议,后双方因协议内容产生纠纷,创唯先向北京市海淀区人民法院提出诉讼。

经法院裁定,北京市海淀区人民法院同意创唯先对潘忠财产采取查封、冻结、扣押等保全措施的请求。

但这仅是蓝天环保目前涉及的诉讼之一,在另一起诉讼中,蓝天环保惨遭司法冻结1.5亿元。

3月16日,蓝天环保发布公告称,公司及实控人潘忠因与国泰元鑫资产管理有限公司涉及股权转让纠纷,遭国泰元鑫提起诉讼,经上海市第二中级人民法院裁定,冻结蓝天环保、潘忠银行存款共计1.50亿元。

据悉,此次纠纷源于国泰元鑫与蓝天环保及其实控人潘忠在2015年签署的一份合同。合同约定,由国泰元鑫发行专项资产管理计划,其资产计划与蓝天环保共同对天津凯祥供热有限公司等标的公司进行股权收购或增资扩股,国泰元鑫代其发行的专项资产管理计划持有上述标的公司的股权。

同时,在一定期限后,国泰元鑫向蓝天环保转让其持有标的公司的股权,潘忠对相关股权收购提供无条件不可撤销的连带责任保证担保。

后由于蓝天环保拖欠股权转让款,国泰元鑫将其告上法庭,并要求合计赔偿1.5亿元。同时,国泰元鑫向法院申请财产保全获应予准许,蓝天环保、潘忠的银行存款共1.5亿元将被冻结,或相同价值的其他财产权益被查封。

对此,蓝天环保表示,由于公司相关银行账户被法院冻结,对公司日常资金结算带来一定影响。

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